證券市場基本法律法規(guī)重要考點總結(jié)：關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
更新時間：2018-04-10 14:24:26
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證券市場基本法律法規(guī)重要考點總結(jié)：關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
(一)客戶資產(chǎn)存管、托管制度
1、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易結(jié)算資金存放指定銀行，以客戶名義獨立管理，資金存取通過銀行辦理
2、從事資管業(yè)務(wù)的，委托資產(chǎn)由銀行等機(jī)構(gòu)托管
3、從事融資融券業(yè)務(wù)的，參照三方存管制度執(zhí)行
(二)客戶資產(chǎn)獨立性及禁止行為
1、非因客戶本身債務(wù)，交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)不得查封、凍結(jié)或強制執(zhí)行
2、除法定情形，不得動用客戶交易結(jié)算資金及委托資產(chǎn)
3、不得以客戶資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保，或強令、指使、接受證券公司以客戶資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保
(三)交易信息、資金信息的寄送、查詢規(guī)定
1、證券公司有制度保證客戶隨時可查詢
2、銀行要保證客戶隨時可查詢交易結(jié)算資金情況
3、資管業(yè)務(wù)、融資融券應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制對賬單并寄送客戶
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