證券市場基本法律法規重要考點總結：有關證券公司組織機構的規定
更新時間：2018-04-10 14:22:09
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：有關證券公司組織機構的規定”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券市場基本法律法規重要考點總結：有關證券公司組織機構的規定
(一)組織機構的設立要求
1、可以設獨立董事
2、應當設置專業委員會的規定
(1)經營經紀、資管、融資融券、承銷與保薦業務兩種以上業務
(2)專業委員會配置
3、董事會秘書
4、高級管理人員 a.薪酬與提名;b.審計;c.風險控制;d.委員會負責人由獨立董事擔任
5、合規負責人
(1)合規負責人為高管人員，由董事會決定聘任，國務院證券監督管理機構認可，且不得兼任經營管理職務
(2)發現違規行為需報告
(3)正當理由解聘的，解聘之日起3個工作日內書面報告解聘理由和事實
6、任職資格要求 聘任、選任無任職資格的董監事、高管人員的決議、決定無效
7、離任審計要求 法人代表、高管人員離任2個月內，報送對其的審計報告，未報送審計報告之前，離任人員不得在其他證券公司任職
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