證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：與公募與非公募基金相關(guān)的法律責(zé)任
更新時(shí)間：2018-04-10 14:09:30
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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：與公募與非公募基金相關(guān)的法律責(zé)任
(一)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金公司或未經(jīng)核準(zhǔn)公開募集基金，基金管理公司擅自變更持股5%以上股東、實(shí)際控制人等重大事項(xiàng)
(二)擅自公開或者變相公開募集基金
(三)非公開募集基金未備案
(四)向合格投資者之外的人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額
(五)擅自從事公開募集基金的服務(wù)業(yè)務(wù)
*對(duì)機(jī)構(gòu)處罰措施
1、責(zé)令改正
2、沒收違法所得，并處1-5倍罰款
3、違法所得不足100萬(wàn)，處10-100萬(wàn)罰款，不足50萬(wàn)，處5-50萬(wàn)罰款
4、有募集資金，返還募集資金并銀行同期利息，并處募集資金1%-5%罰款
*對(duì)責(zé)任人處罰措施
1、給予警告
2、罰款3-30萬(wàn)(第1、4項(xiàng))
3、罰款3-10萬(wàn)(第3、5項(xiàng))
4、罰款5-50萬(wàn)(擅自公開或變現(xiàn)公開募集基金)
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