證券市場基本法律法規重要考點總結：非公開募集基金管理人的登記和基金備案
更新時間：2018-04-09 10:41:41
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：非公開募集基金管理人的登記和基金備案”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券市場基本法律法規重要考點總結：非公開募集基金管理人的登記和基金備案
(一)非公開募集基金管理人的登記要求
1、管理人應經國務院證券監督管理機構注冊或基金行業協會登記
2、募集資金總額和基金持有人人數低于規定數額，可豁免注冊
3、注冊應當報送管理人員從業資質等材料
4、加入基金行業協會要履行登記手續，報送材料
5、未經注冊或登記，不得使用“基金”“基金管理”字樣或近似名稱
(二)非公開募集基金的備案要求
1、合同草案的要求：明確權利義務及份額持有人大會的規則及程序，說明產品特性等涉及投資人重大利益的事項
2、合同草案的提交：國務院證券監督管理機構
3、合同草案的成立：繳納認購的基金份額款項時
4、基金合同的生效：備案后生效
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