證券市場基本法律法規重要考點總結：證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件

更新時間：2018-04-02 13:35:29 來源：環球網校

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摘要環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。

證券市場基本法律法規重要考點總結：證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件

證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交下列文件：

(1)申請報告。

(2)營業執照復印件和公司章程。

(3)董事長、高級管理人員及并購重組業務負責人的簡歷。

(4)符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的財務顧問主辦人的證明材料。

(5)關于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規記錄的說明。

(6)公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險控制、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業經歷。

(7)經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

(8)律師出具的法律意見書。

(9)中國證監會規定的其他文件。

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