證券從業資格金融市場基礎知識筆記：對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理

(一)資產評估機構申請

按照《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合下列條件：

(1)資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年。

(2)質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。

(3)具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。

(4)凈資產不少于200萬元。

(5)按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。

(6)半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。

(7)最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

(二)資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形

資產評估機構申請證券評估資格，應當不存在下列情形之一：

(1)在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。

(2)因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。

(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

財政部、中國證監會應當建立資產評估機構從事證券業務誠信檔案。對具有證券評估資格的資產評估機構從事證券業務違反規定的，財政部、中國證監會可以采取出具警示函并責令其整改等措施;對資產評估機構負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以實行監管談話、出具警示函等措施，對情節嚴重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業務的懲戒，同時記入誠信檔案，并予以公告。

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