證券從業資格金融市場基礎知識筆記：對資信評級機構從事證券業務的管理

(一)證券評級的對象

證券評級業務是指對下列評級對象開展資信評級服務：

(1)中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券。(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外。(3)上述前兩項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。(4)中國證監會規定的其他評級對象。

(二)申請證券評級業務許可的條件

申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：

(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元。

(2)具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少于3人。

(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。

(4)具有完善的業務制度。

(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。

(7)中國證監會基于保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。

中國證監會對資信評級機構從事證券市場資信評級業務進行監督管理。中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，并通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。

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