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　　全國政協委員、證監會信息中心主任張野接受證券時報專訪時表示,監管科技應用已經成為全球各國監管機構的共識,也是證監會多年來堅持的工作理念。

　　證券時報記者:本次兩會有哪些提案準備?關注的內容有哪些?

　　張野:我的提案有兩個:一個是建議進一步完善投資咨詢機構的管理條例,以適應多年來市場發展的實際情況;另一個是希望在《證券法》里加入關于互聯網證券的內容,對互聯網證券的內涵和原則性要求做出相應的說明。

　　另外,手機數據安全也是我非常關注的一個方面。當前手機APP都會采集手機的IMEI碼(國際移動設備身份碼)、地理信息等數據,因此如何確保這些數據的安全是一個很大的問題。有關部門應該對可能涉及到個人隱私的部分進行明確的、標準化的規定,并要求數據采集商做出安全承諾。

　　證券時報記者:證監會如何利用信息化手段進行資本市場監管?

　　張野:從2014年開始,證監會開始建設中央監管信息平臺。這個平臺整合了證監會各個方面的監管應用系統,包含了20多個子系統,通過數據共享和流程互通,更好地提高了監管針對性。一年前,證監會又開始研究資本市場的大數據監管,也可以稱之為監管科技3.0,即利用現代信息科學技術提升監管部門的工作效率和監管力度,監管科技應用已經成為全球各國監管機構的共識,也是證監會多年來堅持的工作理念。監管科技3.0是在傳統信息技術之上充分利用人工智能、大數據、云計算、區塊鏈等先進技術手段,對傳統技術手段的升級和完善,因此無論是從技術上還是理念上都需要進行深層次的轉變。證監會花了很長時間對這個領域進行了調研,認真研究了全球范圍內監管科技的應用情況,在此基礎上制定了我國資本市場監管科技3.0的總體實施方案。在監管科技3.0的工作中,將充分發揮交易所的技術優勢和人才優勢。劉士余主席對這項工作非常重視,重點工作親自督辦,希望在一兩年內能夠在監管科技運用方面走出一條新路,達到新的水平。

　　證券時報記者:監管科技在資本市場一線監管方面有哪些運用?

　　張野:證監會的中央監管信息平臺與各交易所的監察監管系統構成了統一的整體。滬深交易所在內幕交易、市場操縱、信息披露等方面已經建成了強大的監察系統,因此可以將交易所監察系統的數據與證監會的數據進行充分整合,從不同角度、不同顆粒度對數據進行處理和分析,從而可以更有效地發現各種違規線索。比如交易所發現某個上市公司信息披露出現了異常,就可以將異常情況通過中央監管信息平臺傳送給轄區的證監局,證監局核查后再反饋給交易所,通過數據流動形成完整的監管鏈條。如果再加上人工智能的分析,就可以大幅提高監管力度。

　　證券時報記者:監管科技的應用有哪些困難?

　　張野:大數據+人工智能到目前為止可以說還是個藝術性的工作,還達不到工程性的標準。大家都很看好大數據和人工智能的前景,但如何具體取得實際效果,還需要有一個工程方法意義上的突破,指導大家按照一個有效的方法去做,就可以看到想要得到的結果。這個層面如果不能突破,就只能停留在暢想層面上了。

　　證券時報記者:如何看待區塊鏈技術的發展?

　　張野:區塊鏈有非常突出的特點,無論是技術理念還是技術手段都值得高度關注。但還有一些問題需要進一步澄清。首先從技術角度上看,區塊鏈的絕對去中心化是不成立的,因為區塊鏈本身就是個軟件,而軟件一定是中心化開發出來的。再比如,區塊鏈上一個必不可少的部分是身份認證,而身份認證的技術是PKI(公鑰基礎設施),這個技術也是中心化的。所以,如何在中心化的架構基礎上搭建一個去中心化的體系,需要進一步研究。另外,區塊鏈技術發展到現在,有一個根本性問題還沒有解決:為什么要去中心化?不可否認,有些應用場景是需要去中心化的,但是否所有的場景都要去中心化,這是需要仔細思考的。我還是比較認可周鴻祎說的那句話——到現在大家還沒找到比較適合應用區塊鏈的場景。因此,對待區塊鏈的發展既不要一哄而上,也不能把它看得一無是處,還是要順其自然、遵循自然科學的發展規律。

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