2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事客戶資產管理業務條件
更新時間：2018-02-01 13:57:20
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摘要 【摘要】環球網校編輯為考生發布2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事客戶資產管理業務條件的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事客戶資產管理業務條件”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事客戶資產管理業務條件的具體內容如下：
2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事客戶資產管理業務條件
證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：
(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。
(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。
(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國證監會規定的其他條件。
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