【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《證監會對5宗案件作出行政處罰》，環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　近日,證監會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗信息披露違法違規案,1宗內幕交易案,1宗限制期內交易股票案,2宗證券從業人員違法買賣股票案。

　　1宗信息披露違法違規案中,江蘇華宏醫藥股份有限公司(簡稱華宏醫藥)未及時披露其與關聯方江陰盛江投資有限公司于2015年1月至12月期間發生的多筆關聯資金交易事項,已披露的2015年半年報關于資金往來金額及資金用途的披露不準確、不完整,2015年年報關于資金用途的披露不完整。華宏醫藥的上述行為違反了《非上市公眾公司監管指引第1號--信息披露》的披露要求以及《非上市公眾公司監督管理辦法》第20條規定,依據《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規定,江蘇證監局決定對華宏醫藥給予警告,并處以30萬元罰款;對直接負責的主管人員盛龍才給予警告,并處以5萬元罰款;對其他直接責任人員況清娟給予警告,并處以3萬元罰款。

　　1宗限制期內交易股票案中,2015年11月4日至11月13日期間,廣東新價值投資有限公司(簡稱廣東新價值)通過4只私募產品和14只信托計劃陸續增持“科恒股份”、“大東海A”等4只股票,在持有相關股票累計達到上市公司已發行股份的5%時,未在履行報告和公告義務前停止買入行為,違法增持金額合計約3,766萬元。廣東新價值的上述行為違反了《證券法》第38條規定,依據《證券法》第204條規定,廣東證監局決定責令廣東新價值改正,給予警告,并處以190萬元罰款;對直接負責的主管人員錢文彥給予警告,并處以10萬元罰款;對其他直接責任人員盧冬妮給予警告,并處以5萬元罰款。

　　1宗內幕交易案中,秦某系北京高盟新材料股份有限公司(簡稱高盟新材)擬發行股份及支付現金購買武漢華森塑膠有限公司100%股權并募集配套資金事項這一內幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關系密切,在內幕信息敏感期內,曾祥穎與秦某存在通訊聯絡,后曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶買入“高盟新材”125,700股,共計獲利約13.8萬元。曾祥穎的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,北京證監局決定沒收曾祥穎違法所得約13.8萬元,并處以約41.5萬元罰款。

　　2宗證券從業人員違法買賣股票案中,一是楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營業部任總經理,為證券從業人員。在上述期間內,楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶進行證券交易,累計買入股票成交金額約3億元,已賣出股票獲利約1,433萬元。楊泰華的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,上海證監局決定責令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票,沒收已獲違法所得約1,433萬元,并處以約4,301萬元罰款。二是陸茜于2010年3月至調查期間先后在中國國際金融股份有限公司建國門外大街營業部、北京科學院南路營業部任職,為證券從業人員。在上述期間內,陸茜控制使用“林某勤”證券賬戶進行證券交易,沒有違法所得。陸茜的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,我會決定責令陸茜依法處理非法持有的股票,并處以40萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續對各類違法違規行為保持高壓態勢,切實擔當好依法全面從嚴打擊證券期貨違法活動、維護市場健康穩定發展、執行國家法律的神圣使命。

　　編輯推薦：

　　全國800萬金融人都在做什么，他們能掙多少錢

　　證券這個行業平均月薪6萬！這可能是最扎心的數據了

　　細數國內十大頂級的內資券商，個個背景彪悍

　　環球網校友情提示:環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態，此篇文章內容為證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！