2018證券市場基本法律法規常考點：證券發行保薦業務的一般規定
更新時間：2018-01-31 10:35:06
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摘要 【摘要】環球網校編輯為考生發布2018證券市場基本法律法規常考點：證券發行保薦業務的一般規定的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018證券市場基本法律法規常考點：證券發行保薦業務的一般規定”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018證券市場基本法律法規常考點：證券發行保薦業務的一般規定的具體內容如下：
2018證券市場基本法律法規常考點：證券發行保薦業務的一般規定
證券發行保薦業務的一般規定如下：
(1)發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發行股票并上市;上市公司發行新股、可轉換公司債券;中國證券監督管理委員會認定的其他情形。
(2)證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定向中國證監會申請保薦機構資格。
(3)保薦機構履行保薦職責，應當指定依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。
(4)未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。
(5)保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的相關規定，恪守業務規則和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。
(6)保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。
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