【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事財務顧問業務的條件”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事財務顧問業務的條件的具體內容如下：

　　2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司從事財務顧問業務的條件

　　證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：

　　(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。

　　(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。

　　(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。

　　(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。

　　(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。

　　(6)財務顧問主辦人不少于5人。

　　(7)中國證監會規定的其他條件。

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交下列文件：

　　(1)申請報告。

　　(2)營業執照復印件和公司章程。

　　(3)董事長、高級管理人員及并購重組業務負責人的簡歷。

　　(4)符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的財務顧問主辦人的證明材料。

　　(5)關于公司控股股東、實際控制人信譽良好和最近3年無重大違法違規記錄的說明。

　　(6)公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險控制、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業經歷。

　　(7)經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　(8)律師出具的法律意見書。

　　(9)中國證監會規定的其他文件。

　　編輯推薦：

　　《證券市場基本法律法規》易錯考點整理

　　證券市場基本法律法規考點整理匯總

　　2017年證券市場基本法律法規必背數字篇匯總

　　環球網校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！