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證券市場基本法律法規考點:證券二級市場

更新時間:2018-01-25 14:52:47 來源:環球網校 瀏覽23收藏4

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摘要   【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點:證券二級市場的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點

  【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點:證券二級市場”的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點:證券二級市場的具體內容如下:

  證券市場基本法律法規考點:證券二級市場

  (一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為

  上述人員構成犯罪主體,主觀方面必須是故意

  上述人員造成嚴重后果的,處5年以下徒刑,1萬至10萬的罰款;情節特別嚴重的,處5年至10年徒刑,2萬至20萬罰款

  (一) 利用未公開信息的刑事、民事及行政責任的認定

  利用職位之便獲得內幕消息以外的其他未公開信息

  (二) 內幕交易、泄密的刑事、民事及行政責任的認定

  責令依法處理非法持有的證券,沒收非法所得,并處以違法所得1倍至5倍的罰款,違法所得不足3萬的,處以3萬至60萬罰款,直接負責人3萬至30萬罰款,國務院監督委員會機構工作人員進行內幕交易,從重處罰

  (三) 操縱市場的刑事、民事及行政責任的認定

  沒收違法所得,并處以違法所得1倍至5倍的罰款,違法所得不足30萬的,處以30萬至300萬罰款,單位操縱市場,對其負責人10萬至60萬罰款

  (四) 虛假陳述或者信息誤導的刑事、民事及行政責任的認定

  按照證券發行、交易的程序和信息公開制度階段性要求,可分為一級市場的虛假陳述與二級市場的虛假陳述

  按照信息公開的對象不同,可分為針對公眾的虛假陳述或針對證券監督管理機構的虛假陳述

  根據行為主體,可分為自然人虛假陳述與法人的虛假陳述

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