證券市場基本法律法規考點：證券公司申請融資融券業務資格具備的條件
更新時間：2018-01-23 13:20:22
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摘要 【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點：證券公司申請融資融券業務資格具備的條件的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試
【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點：證券公司申請融資融券業務資格具備的條件”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：證券公司申請融資融券業務資格具備的條件的具體內容如下：
證券市場基本法律法規考點：證券公司申請融資融券業務資格具備的條件
1. 具有證券經紀業務資格
2. 公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險
3. 公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
4. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定
5. 信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
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