欧美老妇人XXXX-天天做天天爱天天爽综合网-97SE亚洲国产综合在线-国产乱子伦精品无码专区

當前位置: 首頁 > 證券從業資格 > 證券從業資格備考資料 > 證券市場基本法律法規考點:證券自營

證券市場基本法律法規考點:證券自營

更新時間:2018-01-23 13:15:08 來源:環球網校 瀏覽31收藏12

證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區

獲取驗證 立即預約

請填寫圖片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要   【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點:證券自營的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點:證

  【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點:證券自營”的新聞,為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點:證券自營的具體內容如下:

  證券市場基本法律法規考點:證券自營

  (一) 自營業務的范圍

  (一) 一般上市公司的自營買賣

  (二) 一般非上市公司的自營買賣

  (三) 兼并收購中的自營買賣

  (四) 證券承銷業務的自營買賣

  (二) 證券公司風險監控體系的一般規定

  1. 證券公司經營證券經紀業務的,其凈資本不低于2000萬元

  2. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務之一的,其凈資本不低于5000萬元

  3. 證券公司經營證券經紀業務,同時經營上面業務之一的,其凈資本不得低于1億元

  4. 證券公司經營證券經紀業務,同時經營上面業務中兩項或兩項以上的,其凈資本不得低于2億元

  證券公司風險控制指標標準 :

  1. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

  2. 凈資本與凈資產的比例不得低于40%

  3. 凈資本與負債的比例不得低于8%

  4. 凈資產與負債的比例不得低于20%

  (三) 證券公司自營業務投資范圍的規定

  1. 依法可以在境內證券交易所上市交易的證券,主要是股票、債券、權證、證券投資基金

  2. 依法在境內銀行間市場交易的以下證券:政府證券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據、企業債券

  3. 依法經中國證監會批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券,主要是開放式基金、證券公司理財產品

  (四) 證券自營業務持倉規模的要求

  1. 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

  2. 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

  3. 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

  4. 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

  編輯推薦:

  《證券市場基本法律法規》易錯考點整理

  2017證券從業考試《法律法規》考點匯總

  2017年證券市場基本法律法規必背數字篇匯總

  環球網校友情提示:閱讀完證券論壇與廣大朋友一起交流學習,共求進步!

分享到: 編輯:環球網校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習

證券從業資格資格查詢

證券從業資格歷年真題下載 更多

證券從業資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數
去打卡

預計用時3分鐘

證券從業資格各地入口
環球網校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部