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證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券自營

更新時(shí)間:2018-01-23 13:15:08 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽31收藏12

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  【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券自營”的新聞,為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn),希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí),預(yù)祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券自營的具體內(nèi)容如下:

  證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn):證券自營

  (一) 自營業(yè)務(wù)的范圍

  (一) 一般上市公司的自營買賣

  (二) 一般非上市公司的自營買賣

  (三) 兼并收購中的自營買賣

  (四) 證券承銷業(yè)務(wù)的自營買賣

  (二) 證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定

  1. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不低于2000萬元

  2. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不低于5000萬元

  3. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營上面業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于1億元

  4. 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營上面業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于2億元

  證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) :

  1. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

  2. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  3. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

  4. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

  (三) 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

  1. 依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金

  2. 依法在境內(nèi)銀行間市場交易的以下證券:政府證券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券

  3. 依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,主要是開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品

  (四) 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

  1. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

  2. 自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

  3. 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

  4. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

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