【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點：違法證券發行規定的法律責任”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：違法證券發行規定的法律責任的具體內容如下：

　　證券市場基本法律法規考點：違法證券發行規定的法律責任

　　1. 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還本金加利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　2. 發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3. 未經核準擅自公開發行的證券的，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　4. 券商虛假宣傳，不正當手段招攬承銷業務的，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格

　　5. 保薦人出具有虛假記載，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款，情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　6. 發行人或上市公司違反信息披露的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　7. 發行人、上市公司擅自改變募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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