證券市場基本法律法規考點：證券承銷業務的種類

更新時間：2018-01-19 10:12:04 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布證券市場基本法律法規考點：證券承銷業務的種類的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“證券市場基本法律法規考點：證券承銷業務的種類”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。證券市場基本法律法規考點：證券承銷業務的種類的具體內容如下：

　　證券市場基本法律法規考點：證券承銷業務的種類

　　1. 證券承銷業務：代銷和包銷兩種，包銷又分為全額包銷和余額包銷

　　2. 承銷團又稱聯合承銷，指兩個以上的證券經營機構組成的承銷人，向不特定對象發行的證券面超過5000萬，必須采用承銷團

　　主承銷人與其他各家承銷人的關系屬于民法上的委托代理關系，主承銷人的行為后果有承銷團承擔，主承銷人應該具備的條件：

　　a) 具備法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　b) 主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

　　c) 有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　d) 全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因為內幕交易、侵害客戶利益等行為受到行政處罰

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