證監會完成公司債券發行人2017年專項現場檢查工作

更新時間：2018-01-04 09:05:00 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《證監會完成公司債券發行人2017年專項現場檢查工作》，環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。　　

　　【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《證監會完成公司債券發行人2017年專項現場檢查工作》，環球網校證券頻道隨時發布證券行業最新動態。更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　為依法全面從嚴監管交易所債券市場,促進市場規范發展,切實保護債券持有人合法權益,2017年,我會組織相關證監局以問題和風險為導向,對263家公司債券發行人開展了現場檢查。目前,現場檢查工作已全面完成。

　　本次現場檢查發現的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發現的主要問題包括:募集資金挪用或轉借他人、使用募集資金購買理財產品、募集資金專戶設立和管理不規范等。信息披露方面發現的主要問題包括:未準確披露募集資金使用信息、重大事項披露不及時、非經營性資金占款披露不完整等。針對發現的問題,證監局已對公司債券發行人采取出具警示函、監管談話、責令改正等行政監管措施39項,日常監管措施163項;同時還對中介機構履職情況進行延伸檢查,對受托管理人采取行政監管措施12項,日常監管措施48項。通過本次專項現場檢查,發行人規范運作意識和水平進一步提高,受托管理人履職盡責能力進一步增強。

　　下一步,我會將持續加強公司債券事中事后監管,將對公司債券發行人的現場檢查作為一項常規性工作來抓,不斷推動債券市場規范發展,保護債券持有人合法權益。