【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《上交所全方位探索 服務中小投資者新模式》，更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　新修訂的《證券交易所管理辦法》即將施行。證券交易所履行一線監管,防范市場風險,保護投資者合法權益的職責將進一步強化。長期以來,上海證券交易所在履行監管職責的同時,持續提升市場服務意識,圍繞投資者多元化的需求,不斷擴展市場服務半徑,及時回應投資者的咨詢與投訴,通過舉辦多類別線上線下活動,搭建投資者與交易所、上市公司之間的溝通交流平臺,多渠道探索有效服務中小投資者的新模式。

　　持續優化網絡服務助力投資者行權

　　隨著移動互聯時代的到來,包括中小投資者在內的公眾閱讀習慣發生了重大改變,“微”平臺受到更多關注。為順應時代發展以及投資者需求的變化,上交所投資者教育與服務工作從PC端進一步延展到移動端,為投資者持續提供更加豐富的移動應用服務,方便投資者獲取與投資相關的有效信息。

　　如投資者所期待,近期,“上交所”APP完成了新一輪改造升級。比如,在上市公司公告頁面新增“上證e互動”提問入口,投資者可以通過手機隨時在線向上市公司提出問題。同時,“上交所”APP所展示的信息內容也更加豐富,新增了上市公司大宗交易及規則、回購等欄目,便于投資者“一站式”學習、查閱。據了解,目前“上交所”APP的裝機量已近20萬。作為提升投資者體驗的有效補充,“上證期權”APP等專業性、特色性較強的移動應用軟件也已陸續推出。

　　隨著國際化進程不斷加快,上交所市場的投資者結構也呈現多元化特征。為滿足境內外投資者需求,上交所通過持續豐富、創新服務內容,將服務半徑向境外延伸,在持續維護門戶網站欄目展示信息的基礎上,優化了英文網站功能,增設“境外投資者”專欄,完善英文版個股及指數數據、網站檢索系統,為境外投資者提供更豐富精準的市場信息,以提升境外投資者對境內資本市場的認識與了解。

　　“股東”是投資者群體在證券市場具有的主要身份之一,積極行使股東權利是中小投資者參與上市公司治理的重要途徑。投票權作為股東享有的一項重要權利,是投資者參與上市公司重大事項決策以及公司治理的主要方式。為便利中小投資者行使投票權,上交所優化調整了股東大會網絡投票系統,新增互聯網投票平臺(網址:vote.sseinfo.com/home),通過提供在線投票、在線結果查詢、專業機構投票、代征集投票等服務落實中小投資者單獨計票的要求。上述平臺隨著滬港通、優先股、一碼通等業務推出而不斷調整、優化。據統計,2017年,通過技術系統升級,上交所股東大會網絡投票系統已先后完成了多批次優先股、B股現金分紅統計,中小投資者剔除董監高統計等總計16項業務功能的優化改造,網投服務業務量較上年穩步上升。截至11月15日,網投服務已為投資者參與1292家上市公司的網絡投票提供了服務。

　　充分發揮平臺優勢暢通溝通交流橋梁

　　為引導投資者樹立股東意識,積極行使知情權、質詢權等股東權利,“我是股東”——中小投資者走進上市公司活動在2013年正式推出。5年來,活動搭建起了中小投資者與上市公司高管進行“零距離”溝通的重要橋梁。據統計,中小投資者已跟隨活動現場走進了約350家滬市上市公司,覆蓋全國28個省區市。

　　在線上溝通方面,上交所在2013年推出了“上證e互動”的互動交流平臺,方便投資者在線直接向上市公司進行咨詢、建議以及參加在線訪談等活動,成為投資者了解上市公司、分析證券投資行情的重要途徑。打開“上證e互動”平臺的網頁或APP頁面,即可看到“在智能制造方面,貴公司有哪些應用,以及未來的發展規劃?”“期貨鋁價格波動,對公司的產品成本是否有較大的影響?”等投資者對上市公司的關注和期待。

　　為深化對投資者的服務,“上證e互動”平臺還設置了滬市上市公司專網,鼓勵上市公司自主發布未達到法定披露標準的信息,為投資者理性參與公司治理提供更為充分的資訊和便利的渠道。據統計,2017年,該平臺訪問量達2.23億次,上市公司總有效回復率約為83.2%。對投資者來說,通過“e互動”平臺,實現了與上市公司間的信息溝通。

　　隨著權利意識的不斷提升,投資者主動與上市公司進行溝通交流的需求持續增加。上證路演中心為此在2014年推出了各轄區上市公司投資者集體接待日活動,建立上市公司與投資者進行“一對多”形式的集中溝通機制。今年以來,已先后與四川、廣西、西藏、青島、上海、重慶等多地證監局加強合作,舉辦7場“投資者集體接待日”活動,參與活動的上市公司累計達452家。投資者在活動中以“主人翁”的身份,向各上市公司主動發問,了解其經營情況、發展規劃以及公司分紅等與投資者權益密切相關的問題。

　　“和投資者的溝通是不分時間和場地的。”重慶一家上市公司的資深董秘表示,公司能夠做大做強,與投資者的關心和支持密不可分。

　　此外,上交所還通過增加坐席人員數量、系統開展坐席人員業務知識培訓等方式,提升400-8888-400公眾咨詢熱線的服務質量和電話接聽率,有助于投資者的關注和訴求得到及時、準確的反饋。

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