【摘要】環球網校根據中國證券業協會發布《中國證監會和中國香港證監會舉行第五次兩地執法合作工作會議暨典型案例研討》，更多證券行業相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　近日,中國證監會和中國香港證監會在內地舉行第五次兩地執法合作工作會議,通報深港通開通一年來兩地執法工作情況,并就雙方重點推動的執法協作事項進行了研究:一是全面總結市場監察信息互換、案件跨境協查機制的運行情況;二是深入探討互聯互通機制下投資者身份識別、穿透式監管、涉及兩地上市公司的案件協查等問題;三是交流發現和處理異常交易線索的工作經驗。會議還對持續推進兩地執法人員交流、聯合培訓等常態化工作安排進行了研究。

　　為進一步提升兩地執法協作水平,同期舉辦了2017年典型案例研討培訓班。來自中國證監會的70余名調查骨干和中國香港證監會的30多名資深執法人員參加了培訓。執法人員圍繞近期查辦的違規披露、欺詐發行、操縱市場典型案件,共享了執法難點及應對機制、策略和經驗。培訓班還邀請美國證監會執法老師介紹了美國市場的最新執法情況。

　　2017年以來,中國證監會與中國香港證監會依法開展各類跨境執法協作事項139件,在中國香港證監會等境外監管機構的大力支持下,高效查辦“雅百特”財務造假等重大跨境違法案件,對維護市場正常秩序、保護投資者權益發揮了重要作用。作為我國資本市場國際化的重要組成部分,兩地監管機構在跨境執法合作中的成功實踐,充分體現了依法全面從嚴的監管理念。下一步,兩地監管機構將進一步完善跨境監管協作機制,積極拓展協作廣度與深度,更好地保護投資者合法權益,共同維護兩地資本市場健康穩定發展。

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