【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券投資基金重點(diǎn)解讀基金投資運(yùn)作監(jiān)督”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017年證券投資基金重點(diǎn)解讀基金投資運(yùn)作監(jiān)督的具體內(nèi)容如下：

　　第五章　基金托管人

　　第六節(jié) 基金投資運(yùn)作監(jiān)督

　　命題點(diǎn)一 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作是保障基金資產(chǎn)安全、維護(hù)基金份額持有人利益的重要手段。

　　基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　命題點(diǎn)二 基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

　　(1)對(duì)基金投資范圍、對(duì)象的監(jiān)督。

　　(2)對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督。

　　監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類(lèi)別比例限制、融資限制、股票申購(gòu)限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。

　　(3)對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　(4)對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督。

　　為控制基金參與銀行間債券市場(chǎng)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)督。控制銀行間債券市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)的方式包括但不限于交易對(duì)手的資信控制和交易方式(如見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券)的控制等。

　　(5)對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。

　　貨幣市場(chǎng)基金投資銀行存款時(shí)，托管人和管理人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，要簽署專(zhuān)門(mén)的補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)存款銀行的資質(zhì)、利率標(biāo)準(zhǔn)、雙方的職責(zé)、提前支取的條件及賠償責(zé)任等進(jìn)行規(guī)定。

　　實(shí)際運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下特點(diǎn)：①不同基金類(lèi)型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同，如貨幣市場(chǎng)基金與股票基金的監(jiān)督內(nèi)容存在較大差異。②日常運(yùn)作中，托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面。③根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。例如，近兩年增加了對(duì)基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。④場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，場(chǎng)外交易主要借助于人工手段完成。

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　　命題點(diǎn)三 監(jiān)督與處理方式

　　主要有四種方式：

　　(1)電話提示。

　　(2)書(shū)面警示。

　　(3)書(shū)面報(bào)告。

　　(4)定期報(bào)告，包括以下兩種：

　　①編制持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表。每日對(duì)基金的持倉(cāng)情況編制日?qǐng)?bào)，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　②基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)。托管銀行根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。另外，托管銀行還要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告。即每季度由托管人撰寫(xiě)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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