《證券市場基本法律法規》考試側重點匯總

　　第二節 證券二級市場

　　一， 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

　　犯罪構成：

　　客體要件：本罪所侵害的客體，包括證券、期貨市場正常交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　客觀要件：本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　主體要件：本罪主體為特殊主體，即只有交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司從業人員、證協會、期協會、證券監督人員才能構成本罪。

　　處罰：取消從業資格，并處3-5萬罰款;屬國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　二， 利用未公開信息交易刑事責任、民事責任及行政責任認定

　　1. 證券交易成交額累計在50萬以上的

　　2. 期貨交易占用保證金數額累計在30萬以上的

　　3. 獲利或者避免損失金額累計在15萬以上的

　　4. 多次利用內幕信息以外的其他未公開消息進行交易活動的

　　量刑標準：情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1-5倍罰金;情節特別嚴重的，處5-10年有期徒刑，并處違法所得1-5倍罰金。

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　　【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基本法律法規》第四章講義：證券二級市場供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。

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　　三，內幕交易、泄露內幕消息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒收違法所得或違法所得不足3萬的，處以3-60萬的罰款。單位從事內幕交易的，還應對其他直接負責人員給予警告，并處3-30萬罰款

　　四，操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

　　操縱期貨市場，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或違法所得不滿20萬的，處20-100萬罰款，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

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