《證券市場基本法律法規》第三章講義：證券承銷與保薦
更新時間：2017-02-08 10:12:01
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摘要 【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基本法律法規》第三章講義：證券承銷與保薦
【摘要】2017年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理發布《證券市場基本法律法規》第三章講義：證券承銷與保薦供各位考生學習，更多相關信息請關注環球網校。
第四節 證券承銷與保薦
承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷相關資料至少3年并存檔備查。
想戰略投資者配售股票的，應當在往下披露戰投名稱、認購數量以及持有期限
主承銷商對下列詢價對象不的配售股票：
1. 采用詢價方式定價但未參與初步詢價
2. 詢價對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與協會登記不一致
3. 未在規定時間內報價或足額劃撥申購資金
4. 有證據表明在詢價過程中有違法違規或違反誠信原則情形
承銷與發行過程中違法，可以采取3-12個月不受理七證券承銷業務監督措施
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