《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點(diǎn)匯總

　　第四節(jié) 基金法

　　一， 基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15年以上

　　二，設(shè)立基金管理公司條件:

　　注冊(cè)資本不低于1億，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　主要股東從事金融相關(guān)，注冊(cè)資本不低于3億，最近3年無(wú)重大違法行為

　　三，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求

　　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人/基金托管人財(cái)產(chǎn)

　　基金托管人對(duì)托管基金獨(dú)立設(shè)置賬戶

　　基金債券與不屬于基金債務(wù)不得相互抵消，不同基金債券不得相互抵消。

　　非因基金本身承擔(dān)債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)助長(zhǎng)強(qiáng)制執(zhí)行

　　基金管理人/托管人未獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)5-50萬(wàn)罰款，沒收違法所得，直接主管人員/

　　直接負(fù)責(zé)主管人員/直接負(fù)責(zé)人警告、暫停、撤銷資額3-30萬(wàn)

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　　四，基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

　　募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳

　　募集對(duì)象不同：公募對(duì)不確定廣大公眾，私募對(duì)少數(shù)特定投資者

　　信息披露不同

　　五，私募基金合格投資者要求

　　非公開募集的，合格投資者不超過200人。違反法律，向非合格投資者募集，沒收違法所得，1-5唄罰款，違法所得≤100萬(wàn)，10-100罰款，直/直3-30萬(wàn)罰款，未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變向公開募集基金的，返還獎(jiǎng)金+利息，沒收違法所得，并處以募資1-5%罰款。直/直5-50萬(wàn)。

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