《金融市場基礎知識》重要筆記匯總

　　證券與證券市場

　　一、有價證券

　　(一)有價證券的定義

　　1、有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證，本身沒有價值

　　2、有價證券是虛擬資本的一種形式

　　①虛擬資本：以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本

　　②虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的帳面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

　　(二)有價證券的分類

　　1、狹義的有價證券：資本證券

　　2、廣義的有價證券：商品證券、貨幣證券、資本證券

　　(1)商品證券：提貨單、運貨單、倉庫棧單

　　(2)貨幣證券：

　　①商業證券：商業匯票、商業本票

　　②銀行證券：銀行匯票、銀行本票、支票

　　(3)資本證券：由金融投資或與金融投資由直接聯系的活動而產生的證券

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　　3、按證券發行主體不同分類

　　(1)政府證券

　　①國債：中央政府發行的債券

　　②地方債：地方債權發行的債券 (目前尚不允許特區政府以外的地方政府發債)

　　(2)政府機構證券：目前不允許

　　(3)公司證券：股票、公司債券、商業票據

　　銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融債券

　　4、按是否在證交所掛牌交易分類

　　(1)上市證券

　　(2)非上市證券：憑證式國債、儲蓄國債、普通開方式基金份額、非上市公眾公司的股票

　　5、按募集方式分類

　　(1)公募證券

　　(2)私募證券：

　　①信托投資公司發行的信托計劃

　　②商業銀行和證券公司發行的理財計劃

　　③上市公司定向增發發行的有價證券

　　6、 按證券所代表的權利性質分類

　　(1)股票

　　(2)債券

　　(3)其他證券：基金證券、證券衍生產品 (金融期貨、可轉換證券、權證)

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　　(三)有價證券的特征

　　收益性、流動性、風險性、期限性 (股票沒有期限，可視為無期證券)

　　二、證券市場：

　　(一)證券市場的特征

　　1、證券市場是價值直接交換的場所

　　2、證券市場是財產權利直接交換的場所

　　3、證券市場是風險直接交換的場所

　　(二)證券市場的結構

　　1、層次結構：按證券進入市場的順序而形成的結構關系

　　(1)發行市場：又稱“一級市場”、“初級市場”

　　(2)交易市場：又稱“二級市場”、“流通市場”、“次級市場”

　　流通市場的交易價格制約和影響證券的發行價格，是證券發行時要考慮的重要因素

　　(3)根據服務和覆蓋的上市公司類型，分為全球性市場、全國性市場、區域性市場

　　(4)根據發行規模、監管要求，分為主板市場、二板市場(創業板或高新企業板)

　　(5)根據交易方式，分為集中交易市場、柜臺市場(或代辦轉讓)

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　　2、品種結構：根據有價證券的品種形成的結構關系

　　(1)股票市場

　　(2)債券市場

　　(3)基金市場

　　①封閉式基金：證交所掛牌交易

　　②開放式基金：投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

　　③交易所交易基金(ETF)、上市開方式基金(LOF)，使開方式基金也可以在交易所市場掛牌交易

　　(4)衍生產品市場

　　交易場所結構：按交易活動是否在固定場所進行

　　(5)有形市場：又稱“場內市場”

　　(6)無形市場：又稱“場外市場”、“柜臺市場”(“OTC 市場”，over the counter)

　　(7)目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在

　　(三)證券市場的基本功能：國民經濟的“晴雨表”

　　1、籌資-投資功能

　　證券市場交易的任何證券，既是籌資的工具，也使投資的工具

　　2、資本定價功能

　　證券的價格實際是證券代表的資本的價格

　　3、資本配置功能

　　通過證券價格引導資本的流動從而實現資本合理配置的功能

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