《證券市場基本法律法規(guī)》考試側(cè)重點匯總

　　【知識點】代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

　　(一)證券公司應(yīng)當(dāng)對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。

　　第十四條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：

　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。

　　(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。

　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

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　　【摘要】2017年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理發(fā)布《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點：代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為供各位考生學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。《證券市場基礎(chǔ)法律法規(guī)》知識點：禁止操縱市場

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　　(二)違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

　　(2)證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理;涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理。

　　(3)證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　(4)證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

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