【摘要】2017年證券從業資格考試時間已經公布，共安排了7次考試。備考工作正式啟動，距離2017年第一次證券考試還有70天年左右。今天小編為你分享證券答疑:私募基金的監管框架是怎樣的? 更多相關信息請關注環球網校。證券答疑:私募基金的監管框架是怎樣的? 

　　問:私募基金的監管框架是怎樣的?

　　答:私募基金采取適度監管和底線監管原則。中國證監會依據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》,對私募基金實施行政監管,中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)根據自律規則對會員機構進行自律管理。

　　《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,私募基金管理人應當向協會申請登記,各類私募基金募集完畢,應當向協會辦理備案手續。私募基金的登記備案,不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。

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　　在市場準入環節,中國證監會不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批,而是基于協會的登記備案信息,進行事后行業信息統計、風險監測和必要的檢查;在基金托管環節,不強制要求基金財產進行托管;在信息披露環節,不要求公開披露信息,但需要向投資者披露重大事項及基金合同、公司章程或者合伙協議約定的其他事項;在行業自律環節,充分發揮協會作用,進行統計監測和糾紛調解等,并通過制定行業自律規則實現會員的自我管理。

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