證監會就《證券基金經營機構合規管理辦法》公開征求意見
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【摘要】為促進證券基金經營機構加強內部合規管理，增強自我約束能力，我會起草了《證券基金經營機構合規管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現向社會公開征求意見。具體內容如下。證監會就《證券基金經營機構合規管理辦法》公開征求意見
為促進證券基金經營機構加強內部合規管理，增強自我約束能力，我會起草了《證券基金經營機構合規管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現向社會公開征求意見。
2006年5月，我會發布了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》，2008年7月發布了《證券公司合規管理試行規定》，在證券、基金行業推行合規管理制度。經過多年實踐，證券基金經營機構合規管理工作取得了積極成效，基本框架逐步形成，各項工作有效推進。但隨著市場發展、行業情況和監管要求等方面的變化，證券基金經營機構合規管理工作也表現出一些突出問題，有必要適應行業形勢和需要，修訂現行證券、基金行業的合規管理規則，有針對性地解決實踐中存在的問題，保障行業持續規范發展。
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【摘要】為促進證券基金經營機構加強內部合規管理，增強自我約束能力，我會起草了《證券基金經營機構合規管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，現向社會公開征求意見。具體內容如下。證監會就《證券基金經營機構合規管理辦法》公開征求意見
《辦法》以《證券公司合規管理試行規定》為藍本，吸收合并基金行業合規管理規定的有效內容，整合形成證券、基金行業統一的合規管理規則，修訂內容主要涉及以下幾個方面：一是增加合規經營基本原則要求。針對證券基金經營機構各項業務提出共通的合規基本原則，以增強原則導向，指導各機構規范經營，并為實踐中加強監管執法提供規范依據，形成以合規管理為主線的監管規則體系。二是明晰全員合規要求，厘清各方合規管理責任。明確董事會對公司合規管理有效性承擔最終責任，高級管理人員負責落實全公司的合規管理要求，對全公司合規運營承擔主體責任。三是強化合規管理組織體系。要求證券基金經營機構在各業務部門、分支機構配備符合條件的合規管理人員，由合規負責人考核和管理，并將子公司的合規管理納入統一體系。四是統一合規負責人的任職條件。在專業經驗和法律素質等方面對其提出較高的要求。五是提升合規負責人的履職保障。保障合規負責人的獨立性、權威性、知情權和薪酬保障。六是強化監督管理。區分證券基金經營機構、合規負責人未能有效實施合規管理行為的情形，強化問責規定。
歡迎社會各界對《辦法》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》后盡快發布實施。
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