證監會批復滬深證券交易所發布《分級基金業務管理指引》

更新時間：2016-11-29 14:52:53 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】為進一步強化投資者權益保護，優化和完善分級基金相關交易監管機制的各項安排，近日，我會批復滬、深證券交易所發布《分級基金業務管理指引》(以下簡稱《指引》)。具體詳情如下，更多相關信息請關注

　　【摘要】為進一步強化投資者權益保護，優化和完善分級基金相關交易監管機制的各項安排，近日，我會批復滬、深證券交易所發布《分級基金業務管理指引》(以下簡稱《指引》)。具體詳情如下，更多相關信息請關注環球網校。證監會批復滬深證券交易所發布《分級基金業務管理指引》

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　　為進一步強化投資者權益保護，優化和完善分級基金相關交易監管機制的各項安排，近日，我會批復滬、深證券交易所發布《分級基金業務管理指引》(以下簡稱《指引》)。

　　《指引》是在總結分級基金9年來發展情況基礎上，對交易監管安排的進一步完善;是規范分級基金運作，完善分級基金投資者適當性管理要求，加強分級基金投資者教育與風險警示的重要制度安排。《指引》一方面明確了分級基金二級市場交易環節投資者適當性安排，將投資者適當性門檻定為30萬元證券類資產門檻，要求投資者簽署風險揭示書并強化交易過程中分級基金風險警示;另一方面還強化了對基金管理人和證券公司在投資者教育和服務方面的要求，明確了投資者的責任和義務;進一步明確了分級基金折算業務流程，便于投資者準確了解分級基金的折算機制。有關措施安排是保護投資者特別是保護中小投資者合法權益，促進市場平穩發展的有益舉措。

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　　為確保相關方面做好充分的準備及市場交易的正常進行，《指引》從發布到正式實施，會預留5個月的過渡期。下一步，滬、深交易所將抓緊組織各證券公司做好技術系統改造、合格投資者賬戶開立等工作，確保《指引》穩妥實施。

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