證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記三十七 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

　　1. 首次注冊程序

　　(1) 對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、死、六位為數字)。

　　(2) 申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查

　　(3) 證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證監業協會

　　(4) 中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因

　　(5) 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示

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　　2. 變更注冊程序

　　(1) 提出變更請求

　　(2) 對變更申請進行審核

　　(3) 中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

　　(4) 證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息

　　個人申請保薦代表人資格的條件

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

　　(1) 具備3年以上保薦相關業務經歷

　　(2) 最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　(3) 參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　(4) 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰

　　(5) 未負有數額較大到期未清償的債務

　　(6) 中國證監會規定的其他條件

　　保薦代表人的注冊登記事項

　　保薦代表人的登記事項包括：

　　(1) 保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼

　　(2) 保薦代表人的聯系電話、通訊地址

　　(3) 保薦代表人的任職機構、職務

　　(4) 保薦代表人的學習和工作經歷

　　(5) 保薦代表人的執業情況

　　(6) 中國證監會要求的其他事項

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