證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記三十四 期貨公司的業務許可制度

　　期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀。期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

　　證券公司依法履行誠信義務的規定如下：

　　(1) 證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產管理融資券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　(2) 證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務應當按照規定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

　　(3) 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄，證券和資金余額以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人、證書編號等信息。

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　　證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記三十四 期貨公司的業務許可制度

　　(4) 客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專門負責處理客戶投訴，國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴采取相應措施。

　　(5) 證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行招攬客戶服務產品銷售活動。

　　(6) 證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　(7) 證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　(8) 證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣投票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規定提取一般風險準備金用于彌補經營虧損。

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