證券從業資格《金融市場基礎知識》重要筆記三十一 證券市場監管的意義

　　證券市場監管的意義

　　證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大。

　　(1)加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要。

　　(2)加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。

　　(3)加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。

　　(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。

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　　證券從業資格《金融市場基礎知識》重要筆記三十一 證券市場監管的意義

　　證券市場監管的原則

　　要點：依法監管原則

　　內容：依法監管原則依法監管首先要求“有法可依”，其次，還要做到“有法必依”

　　要點：保護投資者利益原則

　　內容：從資本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。國際研究表明，一國或地區投資者保護得越好，資本市場就越發達，抵抗金融風險的能力就越強，對經濟增長的促進作用也就越大

　　要點：“三公”原則

　　內容：“三公”原則即公開原則、公平原則、公正原則

　　要點：監督與自律相結合的原則

　　內容：這一原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場監管的同時，也要加強從業者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國共同奉行的原則

　　證券市場監管的手段

　　要點：法律手段

　　內容： 這一手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

　　要點：經濟手段

　　內容：這一手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯

　　要點：行政手段

　　內容：這一手段是通過制訂計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰

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