證券從業資格《金融市場基礎知識》重要筆記廿八 證券交易所

　　1.證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2.證券交易所的特征

　　證券交易所的特征如下：

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式決定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

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　　證券從業資格《金融市場基礎知識》重要筆記廿八 證券交易所

　　3.證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括： .

　　(1)提供證券交易的場所和設施。

　　(2)制定證券交易所的業務規則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監督證券交易。

　　(5)對會員進行監管。

　　(6)對上市公司進行監管。

　　(7)設立證券登記結算機構。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監會許可的其他職能。

　　4.證券交易所的組織形式

　　證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。

　　(1)公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建。

　　(2)會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監察委員會。

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