證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記廿六 信息公開概念

　　信息公開，也稱信息披露，主要是指為發行人在發行市場、交易市場依法向證券監督管理機構以及投資者報告自身經營、財產以及財務等狀況而設置一種制度

　　內幕交易行為

　　內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：

　　(1) 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　(2) 非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　(3) 知情人員或非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　(4) 知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

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　　證券從業考試《證券市場基本法律法規》筆記廿六 信息公開概念

　　虛假陳述、信息誤導行為的內容

　　虛假陳述和信息誤導是指行為人對證券發行、交易及相關活動的事實、性質、前景、法律等事項作出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下，作出證券投資決定的欺詐行為。

　　虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括國家工作人員、新聞傳播媒介從業人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員。

　　虛假陳述行為包括：

　　(1) 發行人、證券經營機構在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述

　　(2) 律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等專業性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述

　　(3) 證券交易場所、證券從業協會或者其他證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述

　　(4) 發行人、證券經營機構、專業性證券服務機構、證券業自律性組織在向證券監督部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述

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