【摘要】2016年9月證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理2016年9月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。2016年9月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題（三）

　　證券從業資格考試《基礎知識》歷年真題匯總

　　第11題：以上說法錯誤的是()。

　　A.信用評級機構應監理清晰合理的治理結構，完善評價技術和基礎數據體系，建立健全并切實執行管理制度，為信用評級質量提供保障

　　B.受評企業、信用評級委托方、信用評級結果使用方及其他相關主體應共同維護信用評級的獨立、客觀和公正

　　C.為充分發揮信用評級風險揭示的作用，交易商協會強制推行雙評級制度，應由在市場化評價中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構對同一受評對象同時進行評級

　　D.信用評級機構應建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術的研究開發，通過定期培訓等多種方式加強從業人員職業道德修養，提高執業能力

　　第12題：在()機構從事證券服務業務的人員，需要具備從事證券業務或證券服務業務兩年以上的經驗。

　　Ⅰ、投資咨詢

　　Ⅱ、財務顧問

　　Ⅲ、資信評級

　　Ⅳ、資產評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關主管部門的批準文件。

　　Ⅰ、外國投資者對上市公司戰略投資的

　　Ⅱ、銀行業上市公司股東持股變動達到6%的

　　Ⅲ、保險業上市公司股東持股變動達到8%的

　　Ⅳ、信托業上市公司股東持股變動達到5%的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　 環球網校友情提示：請各位考生學習2016年9月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題（三）做好備考，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　證券金融市場基礎章節知識點匯總

　　【摘要】2016年9月證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理2016年9月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。2016年9月證券從業資格考試《證券市場基礎知識》真題（三）

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　　第14題：下列對于股票的市場價格，說法正確的是()。

　　Ⅰ、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　　Ⅱ、股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

　　Ⅲ、供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關系而影響股票價格的

　　Ⅳ、公司的經營狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()

　　A.1%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

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