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《證券市場基本法律法規》章節重點期貨交易管理條例

更新時間:2016-09-09 10:48:37 來源:環球網校 瀏覽146收藏58

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  【摘要】2016年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理《證券市場基本法律法規》章節重點期貨交易管理條例供各位考生學習,更多相關信息請關注環球網校。《證券市場基本法律法規》章節重點期貨交易管理條例

  證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節重點:第一章第五節 期貨交易管理條例

  第五節 期貨交易管理條例

  一 期貨概述

  期貨的特征:合約標準化;場所固定化;結算統一化;交割定點化;交易經紀化;

  保證金制度化;商品特殊化

  期貨的種類:商品期貨 金融期貨

  其中商品期貨可分為農產品期貨、金屬期貨、能源期貨

  二 期貨公司成立的條件

  1. 注冊資本最低限額為3000萬人民幣 2. 3. 4. 主要股東、控制人信譽良好,最近3年無重大違法違規行為

  (一)證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定如下:

  1. 證券公司受證券登記結算機構委托,為客戶開立證券賬戶,應當按照證券賬戶管理規則,對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查

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  證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節重點:第一章第五節 期貨交易管理條例

  2. 同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶,應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

  (二)證券公司及其境內分支機構經營業務的規定

  1. 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或相互存在控制關系的,不得經營相同業務

  2. 證券公司應當對分支機構進行集中管理,不得與他人合資、合作經營,也不得將分支機構承包、租賃或委托他人經營管理

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