證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節重點：第一章第一節 證券市場的法律法規體系

　　一 證券市場法律法規體現的主要層次

　　1. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　2. 由國務院制定并頒布的行政法規

　　3. 由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

　　4. 由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則

　　二 證券市場各層級的法律、法規

　　(一) 法律

　　現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系

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　　(二) 行政法規

　　與證券經營機構密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》

　　(三) 部門規章及規范性文件

　　具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》

　　(四) 證券市場自律性組織及其職責

　　1. 證券交易所 對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理

　　2. 中國證券業協會 對會員單位的自律管理;從業人員的自律管理;代辦股權轉讓系統

　　3. 中國證券登記結算有限公司 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券和資金的清算交收及相關管理;受發行人的委托派發證券權益;依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;

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