更多真題：證券金融市場基礎知識真題匯編(二)

　　1.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務交易中的一項或數項的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.1 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　1.B【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　2.證券發行市場又稱()。

　　A.二級市場

　　B.次級市場

　　C.流通市場

　　D.一級市場

　　2.D【解析】按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　3.股東大會做出普通決議必須經出席會議的股東所持表決權的()通過。

　　A.過半數

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全數

　　3.A【解析】根據《公司法》的規定，股東大會做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　4.我國全國性資本市場的形成和初步發展階段是()。

　　A.1978—1992年

　　B.1993—1998年

　　C.1981—1990年

　　D.1999年至今

　　4.B【解析】我國資本市場的萌芽期(1978—1992年);全國性資本市場的形成和初步發展期(1993—1998年);資本市場進一步規范和發展期(1999—2007年)。

　　5.證券登記結算制度實行證券()。

　　A.代持制

　　B.實名制

　　C.代理制

　　D.經紀制

　　5.B【解析】證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。證券登記結算機構應當按照規定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　環球網校友情提示：請各位考生學習證券從業資格考試證券金融市場基礎知識真題(三)進行備考，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　證券金融市場基礎章節知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業資格考試科目為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環球網校證券從業資格考試頻道小編整理證券從業資格考試證券金融市場基礎知識真題(三)供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環球網校證券從業資格考試頻道。

　　更多真題：證券金融市場基礎知識真題匯編(二)

　　6.國際貨幣基金組織總部位于()。

　　A.華盛頓

　　B.巴黎

　　C.紐約

　　D.斯德哥爾摩

　　6.A【解析】國際貨幣基金組織是根據1944年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

　　7.()制度是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　7.D【解析】QFII制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　8.()對證券賬戶實施統一管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　8.B【解析】中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理，具體賬戶業務可以委托開戶代理機構辦理。

　　9.金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據客戶分級和()匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　A.產品分級

　　B.產品規模

　　C.客戶風險

　　D.產品收益

　　9.A【解析】不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和產品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

　　10.當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，按照有關政策規定對債權人予以償付的是()。

　　A.風險準備金

　　B.保障基金

　　C.保護基金

　　D.保證金

　　10.C【解析】證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。證券投資者保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

　　環球網校友情提示：請各位考生學習證券從業資格考試證券金融市場基礎知識真題(三)進行備考，更多內容請關注環球網校證券從業資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　證券金融市場基礎章節知識點匯總