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　　第八章證券市場法律制度與監督管理考綱要求證券從業資格《基礎知識》第八章證券市場法律制度與監督管理考綱要求及考點結構圖

　　根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)證券市場法律法規的層次，《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容。

　　(2)《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。

　　(3)《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定。

　　(4)《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定，《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定。

　　(5)《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定。

　　(6)《證券市場禁入規定》的相關規定。

　　(7)我國的證券市場的監管體系和自律管理體系，國務院證券監督管理機構及其組成，對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理。

　　(8)證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理，證券業協會的職責和自律管理職能，證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。

　　需要熟悉和了解的內容有：

　　(1)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)的調整范圍、宗旨和主要內容，《中華人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)對證券犯罪的主要規定。

　　(2)證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段，中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　(3)證券市場的自律性管理機構，證券從業人員資格管理的有關規定，證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容，證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理。

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