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　　第五章金融衍生工具考綱要求證券從業資格《基礎知識》第五章金融衍生工具考綱要求及考點結構圖

　　根據考試大綱及近年考試的命題規律，本章需要重點掌握的知識點有：

　　(1)金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險分類。

　　(2)現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區別，金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型。

　　(3)金融期貨、金融期貨合約的定義，金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度，金融期貨合約的主要種類，滬深300股指期貨合約的內容及交易規則，金融期貨的基本功能。

　　(4)金融期權的定義和特征，金融期貨與金融期權的區別。金融期權的主要種類。

　　(5)權證的定義、分類、要素，可轉換債券的定義和特征，可轉換債券的主要要素，附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

　　(6)存托憑證的定義，資產證券化的含義、主要種類，資產證券化的有關當事人，結構化衍生產品的定義、類別、收益與風險。

　　需要熟悉和了解的內容有：

　　(1)現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　(2)中國金融期貨交易所，互換交易的主要類別和交易特征，人民幣利率互換的業務內容，信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

　　(3)金融期權的主要功能。存托憑證的優點。

　　(4)資產證券化的結構和流程，中國資產證券化的發展狀況及特點，美國次級貸款和相關證券化產品危機。

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