2013年會計職稱《中級經濟法》預習：證?監督管理機構
更新時間：2012-11-23 10:37:14
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摘要 本節講述第四章第一節中的證?監督管理機構
證券監督管理機構
國務院證券監督管理機構是指中國證監會，是國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。
國務院證券監督管理機構依法履行職責時，有權采取下列措施：
1、檢查
對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查;
2、調查
進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;
3、詢問
詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
4、查閱
查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;
5、封存
查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;
6、經批準凍結、查封
查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;
7、限制交易期
在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長l5個交易日。
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