2013年會(huì)計(jì)職稱(chēng)《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)：證?從業(yè)人員的任職

更新時(shí)間：2012-11-23 10:35:02 來(lái)源：|0

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摘要本節(jié)講述第四章第一節(jié)中證券公司從業(yè)人員的任職要求的內(nèi)容

　　證券公司從業(yè)人員的任職要求

　　(1)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　(3)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　(4)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)其任職資格，并責(zé)令公司予以更換。

【對(duì)答案】【合格標(biāo)準(zhǔn)】【成績(jī)查詢(xún)預(yù)訂】

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