《中級經濟法》知識點講解：證券交易(3)

更新時間：2012-05-25 09:15:11 來源：|0

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　　三、限制的交易行為(重點)

限定的主體		股份轉讓的法律規定
發起人		自公司成立之日起1年內不得轉讓；公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
董事、監事、高級管理人員		在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份；將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益（短線交易的限制）。
中介機構	為“股票發行”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員	在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票
	為“上市公司”出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等的專業機構和人員	自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該股票。
證券業從業人員		在任職期間或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。
持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東		①在該事實發生之日起3日內，不得再行買賣該上市公司的股票；②以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報告期內和作出報告、公告之日起2日內，不得再行買賣該上市公司的股票；③在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益（短線交易的限制）。
證券內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人		在內幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。
因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司		賣出該股票時不受6個月的時間限制
收購人持有的被收購的上市公司的股票		在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

　　【例題1】根據《證券法》的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期間內不得轉讓。該期間為( 　)。

　　A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

　　答案：D

　　解析：根據規定：在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

　　【例題2】根據《證券法》的規定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有(　)。(2007年)

　　A、董事會秘書 B、監事會主席 C、財務負責人 D、副總經理

　　答案：ABCD

　　解析：上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有;選項ACD均屬于高級管理人員。

　　【例題3】依照法律規定，以下各項股份轉讓交易中不符合規定的有(　)。

　　A、為股票發行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票

　　B、為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日內買了該種股票

　　C、公司成立剛滿2年時，發起人將其持有的本公司股票賣出

　　D、公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

　　答案：ABD

　　解析：《證券法》規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票;為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票;我國《公司法》中規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓;公司董事、監事、高級管理人員在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　【例題4】根據《證券法》規定，任何人擔任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。(　)

　　答案：√

　　解析：根據規定：證券從業人員、管理人員和其他有關人員在任期或法定期限內不得持有和買賣股票，因此開始擔任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。

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