《中級經濟法》輔導：證券法律制度概述(四)

更新時間：2011-08-29 16:11:15 來源：|0

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　　(三)證券登記結算機構

　　證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。

　　(四)證券服務機構

　　證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　(五)證券業協會

　　證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業協會。證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　(六)證券監督管理機構

　　國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　　1、對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查;

　　2、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;

　　3、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

　　4、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;

　　5、查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　6、查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封;(不包括劃撥)

　　7、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。

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