第六章金融法律制度

考點：投資者保護

【1-多選】下列關于投資者保護的說法，正確的有( )。

A.發行人因欺詐發行給投資者造成損失的，發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議，予以先行賠付

B.普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕

C.投資者保護機構持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受公司法規定的限制

D.投資者保護機構受35名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人依照規定向法院登記

【2-多選】根據證券法律制度的歸規定，下列關于投資者保護制度的說法中正確的有( )。

A.證券交易所應當依法承擔適當性管理義務

B.普通投資者與證券公司發生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合規定

C.投資者保護機構可以有償方式公開征集股東權利

D.普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛，普通投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕

【3-判斷】根據新《證券法》的相關規定，股東權利代位行使征集制度中，獨立董事可以作為征集人。( )

【答案及解析】

1.【答案】ABC

【解析】投資者保護機構受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經證券登記結算機構確認的權利人依照規定向法院登記，但投資者明確表示不愿參加該訴訟的除外即對受害投資者實行“默示加入，明示退出”的規則。

2.【答案】BD

【解析】選項A：證券公司依法承擔適當性管理義務;選項C：依照規定征集股東權利的，征集人應當披露征集文件，上市公司應當予以配合，禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利。

3.【答案】√

【解析】股權征集是指上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東，依照規定設立的投資者保護機構，可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。

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經濟法

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考試時間

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中級資格《中級會計實務》科目考試時長為2小時45分鐘，《財務管理》科目考試時長為2小時15分鐘，《經濟法》科目考試時長為2小時。

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