證券法律制度

考點覆蓋范圍

考情分析

知識點：證券公開發行

【1-多選】

上市公司下列證券發行行為中，構成公開發行的有( )。

A.甲公司向社會公眾發行新股

B.乙公司向200名合格投資者發行公司債券

C.丙公司向300名合格投資者發行公司債券

D.丁公司向220名自然人發行新股，其中100名是丁公司員工，該100名員工參加員工持股計劃認購丁公司本次發行的新股

【答案】AC

【解析】(1)選項A：屬于向不特定對象發行證券，構成公開發行;(2)選項B、C：屬于向特定對象發行證券，選項B未“超過”200名，不構成公開發行，而選項C則因為超過200名，構成公開發行;(3)選項D：屬于向特定對象發行證券，依法實施員工持股計劃的員工人數不應計算在內，因此，丁公司此次發行對象數量并未超過200名，不構成公開發行。

知識點：限制性規定

【1-單選】

某股份有限公司于2013年8月在上海證券交易所上市，公司章程對股份轉讓的限制未作特別規定，該公司有關人員的下列股份轉讓行為中，符合公司法律制度規定的是( )。

A.發起人王某于2014年4月轉讓了其所持本公司公開發行股份前已發行的股份總數的25%

B.董事鄭某于2014年9月將其所持本公司全部股份800股一次性轉讓

C.董事張某共持有本公司股份10 000股，2014年9月通過協議轉讓了其中的2600股

D.總經理李某于2015年1月離職，2015年3月轉讓了其所持甲公司股份總數的25%

【答案】B

【解析】選項A：公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。選項B：上市公司董、監、高所持股份不超過1 000股的，可一次全部轉讓，不受25%比例的限制。選項C、D：公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

【2-多選】

根據新《證券法》的規定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的有( )。

A.董事會秘書

B.監事會主席

C.財務負責人

D.副總經理的妻子

【答案】ABCD

【解析】根據規定，上市公司董事、監事、高級管理人員(包括配偶、父母、子女)，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有。

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