2018年中級會計職稱《中級經濟法》必考點：證券交易
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(一)證券交易限制
1、中介機構和人員：
為股票發行承銷期內和期滿后6個月內不得買賣
為上市公司接受委托至文件公開后5日內不得買賣
2、上市公司持有5%以上股份的股東、董監高
短線交易：將其持有的股份在買入后6個月內賣出，或賣出后6個月內買入，由此所得收益歸該公司所有，董事會應當收回該股東所得收益。提示：證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
3、收購人
在收購行為完成后的12個月內不得轉讓，在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受限制。
(二)證券上市的條件
1、申請證券上市交易：向證券交易所提出申請。
股票
(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;
(2)股本總額不少于人民幣3000萬元;
(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;
(4)最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
債券
期限為1年以上+實際發行額不少于5000萬元;
封閉式基金
(1)基金的募集符合證券投資基金法的規定;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人。
2、暫停：股票最近3年連續虧損、股權分布不符合規定;債券最近2年連續虧損。
(三)禁止的交易行為
1、內幕交易行為
(1)行為：①自行買賣;②泄露信息;③建議他人買賣。
(2)內幕信息：①臨時報告的重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%等。
(3)內幕信息知情人：注意持有上市公司5%以上股份的股東及其董、監、高
2、操縱市場行為：影響證券市場價格或交易量。
3、虛假陳述行為
4、欺詐客戶行為
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