2020年初級銀行從業資格《個人理財》易錯考點：法律責任

更新時間：2020-06-18 15:56:10 來源：環球網校

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摘要 2020年初級銀行從業資格備考拉開帷幕。環球網校小編發布“2020年初級銀行從業資格《個人理財》易錯考點：法律責任”，供考生們參考學習。

法律責任

《辦法》針對以下幾種情形作出了明確的法律責任規定：

1.商業銀行違規銷售的，中國銀監會或其派出機構責令限期改正。

2.情節嚴重或者逾期不改正的，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》采取相應監管措施。

3.有下列情形之一的，除相關監管措施外，還可以并處二十萬以上五十萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：

(1)違規開展理財產品銷售造成客戶或銀行重大經濟損失的；

(2)泄露或不當使用客戶個人資料和交易記錄造成嚴重后果的；

(3)挪用客戶資產的；

(4)利用理財業務從事洗錢、逃稅等違法犯罪活動的。

(5)其他嚴重違反審慎經營規則的。

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