2020初級銀行從業資格《法律法規》第十一章講義：合規風險管理體系
更新時間：2019-12-12 13:09:46
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【考點8】合規風險管理體系
商業銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規風險管理體系。包括以下要素：
(一)合規政策
包括：合規管理部門的功能和職責；合規管理部門的權限；合規負責人的合規管理職責；保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施；合規管理部門與風險管理部門、內部審計部門等其他部門之間的協作關系；設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則。
(二)合規管理部門的組織結構和資源
銀行內部應設立專門負責合規管理職能的部門、團隊或崗位，并為其配備有效履行合規管理職能的資源。合規管理人員應具備與履行職責相匹配的資質、經驗、專業技能和個人素質。
(三)合規風險管理計劃
應制訂并執行以風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。
(四)合規風險識別和管理流程
積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規風險。
(五)合規培訓與教育制度
包括對合規管理人員提供系統的專業技能培訓、對員工進行合規培訓。
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