2020初級銀行從業資格《法律法規》第十一章講義：合規管理的重點內容
更新時間：2019-12-12 13:07:04
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【考點7】合規管理的重點內容
(一)建設強有力的合規文化
董事會和高級經理應確定合規的基調，確立全體員工主動合規，合規創造價值等合規理念
(二)建立有效的合規風險管理體系
董事會應當監督合規政策的有效實施，以使合規缺陷得到及時有效的解決
(三)建立有利于合規風險管理的基本制度
包括合規績效的考核制度、合規問責制度、誠信舉報制度
合規風險管理體系：
董事會：應當監督合規政策的有效實施，以使合規缺陷得到及時有效的解決
高級管理層：貫徹執行合規政策，建立合規管理部門的組織結構，并配備充分和適當的資源，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施
合規管理部門：在合規負責人的管理下，協助高級管理層有效管理合規風險，制定并執行風險為本的合規管理計劃，實施合規風險識別和管理流程，開展員工的合規培訓與教育
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